工程項(xiàng)目變更與索賠技巧
- 更新時(shí)間：2021-03-27 11:36:22
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工程合同范本
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工程項(xiàng)目變更與索賠技巧第1篇
在工程實(shí)踐中，由于變更與索賠的結(jié)果均影響建設(shè)工程合同的工程進(jìn)度、工期、費(fèi)用的變化，直接影響著合同當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)利益。因此，在實(shí)際施工管理中承包商如何處理變更索賠變得極為重要。
廣州市獵德三期污水處理系統(tǒng)廠區(qū)土建工程B包是世行貸款廣東珠江三角洲城市環(huán)境項(xiàng)目—廣州污水治理子項(xiàng)目，設(shè)計(jì)日處理污水量20萬m3/d.總造價(jià)2921萬元，工期僅5個(gè)月，總監(jiān)為英國的B&V Mr. Collin.世行貸款項(xiàng)目工程一般都以經(jīng)技術(shù)評(píng)審后的最低報(bào)價(jià)中標(biāo)，對(duì)工期、質(zhì)量、安全有著嚴(yán)格的限制，如何在業(yè)主苛刻的合同工期內(nèi)優(yōu)質(zhì)、安全完成項(xiàng)目，如何有效防范低價(jià)中標(biāo)帶來的經(jīng)濟(jì)效益下滑等，獵德三期污水處理系統(tǒng)廠區(qū)土建B包項(xiàng)目做了許多嘗試，其中最重要的是變更和索賠方面，并取得了一定的效果。下面結(jié)合本人主持參加的世界銀行貸款項(xiàng)目—獵德三期土建工程B包工程建設(shè)實(shí)踐，就施工管理中的變更索賠技巧簡(jiǎn)單介紹如下。
1、變更
變更是指由工程師(項(xiàng)目總監(jiān))頒發(fā)的變更工程的指令，需指出的是，世行貸款項(xiàng)目有著嚴(yán)格的變更審批程序，業(yè)主發(fā)給承包商的變更指令須完成審批所需的程序才能作為變更令，否則無效。與市財(cái)政投資的市政工程對(duì)比，客觀上為承包商實(shí)施變更帶來了更大的難度，但同時(shí)也約束了業(yè)主不斷擴(kuò)大規(guī)模的要求。
1.1 變更技巧
(1)不能機(jī)械地理解“執(zhí)行指示”的含義，為積極促成一項(xiàng)變更演變成索賠，避免承擔(dān)因沒有提前通報(bào)所承擔(dān)的后果，我方應(yīng)在最短的時(shí)間內(nèi)(一般為7天內(nèi))發(fā)出相應(yīng)的回復(fù)單，善意地提醒對(duì)方變更令的法律后果。
獵德三期污水處理系統(tǒng)廠區(qū)土建B包施工過程中，由于招標(biāo)時(shí)提供的施工圖設(shè)計(jì)粗糙，導(dǎo)致部分無法按圖施工，經(jīng)業(yè)主提出的變更前后多達(dá)十三項(xiàng)。每次監(jiān)理工程師發(fā)出變更圖后，我方通常在第一時(shí)間(最多3天內(nèi))，書面回復(fù)工程師和業(yè)主，提醒對(duì)方該項(xiàng)變更所導(dǎo)致的費(fèi)用和工期影響，并請(qǐng)項(xiàng)目總監(jiān)盡快下發(fā)相應(yīng)的變更令，為日后的工期索賠提供了直接證據(jù)。
(2)關(guān)于總價(jià)承包工程合同變更費(fèi)用，特別要注意兩點(diǎn)：一是如果合同中將工程范圍變更與工程量變更都列為變更的范疇，就不要將二者的工作程序混淆，按不同的方式進(jìn)行管理，并認(rèn)真做好工程量變更記錄的保管;二是工程量變更屬合同風(fēng)險(xiǎn)管理范疇，其變更幅度上限所計(jì)算出的費(fèi)用值，應(yīng)小于或等于工程不可預(yù)見費(fèi)。
(3)變更如果對(duì)工程進(jìn)度有影響，應(yīng)及時(shí)調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃并得到對(duì)方的確認(rèn)(即工期索賠)，此后應(yīng)按照新的進(jìn)度計(jì)劃改變工程合同的竣工日期。
(4)注意業(yè)主變更與承包商內(nèi)部變更的轉(zhuǎn)化關(guān)系，從我方的立場(chǎng)出發(fā)，應(yīng)在可能的情況下，盡量將自己所需要的內(nèi)部變更轉(zhuǎn)化為業(yè)主變更。當(dāng)然，前提是一定要有科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治龊拖鑼?shí)的支持材料包括地質(zhì)資料、工程圖紙、現(xiàn)場(chǎng)照片、會(huì)議紀(jì)要等等。
(5)必須在投標(biāo)前詳細(xì)勘察施工現(xiàn)場(chǎng)，根據(jù)招標(biāo)文件、工程量清單以及合同條款、技術(shù)規(guī)范的要求，尋找出潛在的變更機(jī)會(huì)，對(duì)招標(biāo)圖紙要對(duì)照工程量清單進(jìn)行認(rèn)真的核算，找出工程量清單中哪些量多或少的項(xiàng)目，合理科學(xué)地組價(jià)，做到報(bào)價(jià)既具有很大的競(jìng)爭(zhēng)力，又使項(xiàng)目有較大的利潤(rùn)空間，為日后實(shí)施變更索賠打下良好基礎(chǔ)。
在獵德三期污水處理系統(tǒng)廠區(qū)土建B包項(xiàng)目投標(biāo)過程中，經(jīng)投標(biāo)小組詳細(xì)踏勘現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)圖紙和清單中的近120000m3基坑土方因樁基礎(chǔ)單獨(dú)發(fā)包給另一施工單位，已基本開挖完畢，故此在維持總報(bào)價(jià)偏低的情況下，對(duì)基坑開挖土方單價(jià)大幅下調(diào)，保證了其它項(xiàng)目單價(jià)的合理利潤(rùn)，在十二家投標(biāo)單位中以最具競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)格中標(biāo)。
2、索賠
2.1 索賠的放棄策略
索賠的具體操作遠(yuǎn)比變更復(fù)雜得多，特別是一項(xiàng)索賠的目的是得到工期/費(fèi)用補(bǔ)償時(shí)，因此盡管需要以平常的心態(tài)對(duì)待索賠，但是由于以下方面的原因，個(gè)人認(rèn)為能夠避免提出索賠報(bào)告，就應(yīng)該盡量避免。
索賠并不是主張就能夠得到，如果是以仲裁/訴訟為最后解決方式的話，索賠的結(jié)果就將取決于仲裁員和法官的裁決和判決，因此如果事先已經(jīng)知道屬于以下幾個(gè)方面，最好就不要再提出索賠報(bào)告：
(1)無合同文件或法律的依據(jù)。
(2)屬于己方責(zé)任的(如：投標(biāo)文件漏項(xiàng)沒有報(bào)價(jià)的，合同已有規(guī)定屬于承包商義務(wù)比如周圍建筑物保護(hù)、地下管線保護(hù)等等);
(3)索賠事件發(fā)生時(shí)，作為承包人未采取積極措施防止事態(tài)擴(kuò)大造成的項(xiàng)目損失等等。
2.2 索賠的操作技巧
在對(duì)以上的分析已經(jīng)完成，并最終決定還是需要提出索賠時(shí)，一定要注意在具體的索賠操作中恰當(dāng)使用方式、方法：
(1)盡量通過協(xié)商，爭(zhēng)取索賠在采取法律手段前成功，不要等到工程接近尾聲后才提出，高度重視施工過程中索賠。
(2)主張一事一議策略，不提倡一攬子索賠策略，因?yàn)楹笳邩O容易引起世行工程工程師的反感，也影響到我方索賠證據(jù)的收集是否有效和完整。
(3)一定要注意索賠的時(shí)間限制，根據(jù)最新版1999年FIDIC紅皮書 施工合同條件中第20.1款 承包商的索賠 中對(duì)承包商提出索賠的時(shí)間限制規(guī)定，凡索賠超過時(shí)間限制，則承包商就失去索賠權(quán);雖然在實(shí)踐中，有些工程師對(duì)此要求不太計(jì)較，但作為承包商，還是謹(jǐn)慎為好。如果一時(shí)編制不出完整的索賠報(bào)告，可以先提交臨時(shí)報(bào)告，其他資料隨后再提交，以免違反程序方面的規(guī)定。
(4)費(fèi)用索賠與工期索賠分開，最好是先工期索賠成功后再進(jìn)行費(fèi)用索賠、當(dāng)然這里面主要存在兩種可能：
(一)由于拆遷困難的原因造成工期延期的，一般在工期索賠成功后，可繼續(xù)進(jìn)行費(fèi)用索賠，包括人員的怠工、機(jī)械的閑置、管理費(fèi)的補(bǔ)償，利用人員考勤表、工資獎(jiǎng)金分配表、機(jī)械臺(tái)班使用記錄、機(jī)械臺(tái)班月費(fèi)用匯總表以及各種有利的支持材料;舉例來說，獵德三期污水處理系統(tǒng)廠區(qū)土建B包-莊頭涌截污工程由于業(yè)主原因拆遷受阻導(dǎo)致停工，我方根據(jù)菲迪克條款第2.1款：現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)入權(quán) “如果雇主未能及時(shí)給予承包商上述進(jìn)入和占用的權(quán)利，使承包商遭受延誤和或招致增加費(fèi)用，承包商應(yīng)向工程師發(fā)出通知，并有權(quán)要求延長(zhǎng)工期和費(fèi)用補(bǔ)償”以及合同相關(guān)條款，提出工期索賠，并在該事件結(jié)束后28天內(nèi)提交了總計(jì)20萬元的費(fèi)用索賠，成功獲得工期和費(fèi)用索賠。
(二)由于設(shè)計(jì)變更的原因造成工期延期的，根據(jù)菲迪克條款第8.4款：竣工時(shí)間的延長(zhǎng)，我方必須充分評(píng)估該項(xiàng)變更對(duì)工程進(jìn)度的影響，比如該變更項(xiàng)目原本就是處在關(guān)鍵線路上，或是雖然不是關(guān)鍵線路但變更后技術(shù)難度大、實(shí)施時(shí)間長(zhǎng)從而成為關(guān)鍵線路，都應(yīng)在變更發(fā)生后及時(shí)提交工期索賠報(bào)告，對(duì)新增項(xiàng)目按照合同要求進(jìn)行補(bǔ)充報(bào)價(jià)，盡早取得對(duì)方的書面認(rèn)可;舉例來說，獵德三期污水處理系統(tǒng)廠區(qū)土建B包工程向工程師呈報(bào)的進(jìn)度總計(jì)劃中，明確計(jì)劃在2005年8月20日開始進(jìn)行廠區(qū)平面D、E區(qū)的管道施工;但由于業(yè)主無法征到該區(qū)場(chǎng)地，直到了11月4日業(yè)主的平面D、E區(qū)新圖紙才到，無法進(jìn)行該區(qū)域施工。我們于8月24日向工程師發(fā)函指出業(yè)主已經(jīng)因圖紙問題影響我們的計(jì)劃完成了，并提出從即日起至圖紙到齊為止，相應(yīng)順延工期，并提出了相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)索賠意向。之后，每隔28天階段性地提出延期報(bào)告，直至收到圖紙后四天內(nèi)提交最終工期索賠報(bào)告，要求延期159日歷天，最終得到書面回復(fù)同意延期。
(5)充分重視監(jiān)理例會(huì)、專題會(huì)議等會(huì)議形式，避免正面沖突，會(huì)議中我方闡述理由以及提出的合理要求，寫入會(huì)議紀(jì)要也是很好的方法，上述會(huì)議所形成的書面材料也是解決各種爭(zhēng)議，進(jìn)行索賠最有力的證據(jù)之一。
3、結(jié)論
總之，在漫長(zhǎng)的施工過程中，沒有變更是不現(xiàn)實(shí)的，也是不可能的;索賠也是非常正常的合同履行過程，是承包商追求相對(duì)公平的一種方式。恰當(dāng)運(yùn)用變更和索賠的技巧解決實(shí)際問題，使所建設(shè)的工程順利完成是各方共同追求的目標(biāo)。但是，哪一方的項(xiàng)目管理水平高，對(duì)菲迪克條款以及合同條款運(yùn)用熟練，將決定著哪一方的利益會(huì)得到更大的保護(hù)，損失會(huì)減少到最低。
工程項(xiàng)目變更與索賠技巧第2篇
0 前言
隨著現(xiàn)代工程規(guī)模大、技術(shù)性強(qiáng)、投資額大、工期長(zhǎng)、材料設(shè)備價(jià)格變化快，工程項(xiàng)目的差異性大、綜合性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)大，使得工程項(xiàng)目在實(shí)施過程中存在許多不確定因素，而合同則必須在工程開始前簽訂，且一個(gè)工程項(xiàng)目往往會(huì)有眾多單位參加，各方面關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，特別是設(shè)計(jì)及勘察的深度因素，投標(biāo)又不可能對(duì)工程項(xiàng)目所有的問題都能作出合理的預(yù)見和規(guī)定，并且建設(shè)工程合同文件多且復(fù)雜，發(fā)包人在實(shí)施過程中還會(huì)有許多新的決策，這一切使得合同變更極為頻繁。基于以上工程項(xiàng)目的特殊性、內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性、參與工程建設(shè)主體的多元性、工程合同的復(fù)雜性及易出錯(cuò)性，工程變更和索賠會(huì)隨著工程的逐步開展而不斷暴露出來。
本文通過作者參與高速公路工程監(jiān)理的實(shí)踐，進(jìn)行歸納總結(jié)，簡(jiǎn)要介紹一下關(guān)于工程監(jiān)理方面對(duì)工程變更和索賠的一些認(rèn)識(shí)見解。
1 工程變更
工程變更也就是合同變更，是指工程在實(shí)施期間，監(jiān)理工程師根據(jù)合同規(guī)定對(duì)部分或全部工程在形式上、質(zhì)量上、數(shù)量上所做的改變。公路工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，工程變更是合同變更的表現(xiàn)形式。
1.1 工程變更的分類
1.1.1 按工程變更的設(shè)計(jì)規(guī)模和變更增減金額來分類
1）、第一類變更（一般變更）
變更原設(shè)計(jì)圖紙中明顯的差錯(cuò)、漏；不降低原設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)下的構(gòu)件材料代換和現(xiàn)場(chǎng)必須立即決定的局部修改等；
2）、第二類變更（重要變更）
包括不屬于第一類范圍的較大變更：如標(biāo)高、位置和尺寸變動(dòng)；變動(dòng)工程性質(zhì)、質(zhì)量和類型等；
3）、第三類變更（重大變更）
凡超越重要變更設(shè)計(jì)規(guī)模均屬重大變更，包括改變技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)方案的變動(dòng)：如結(jié)構(gòu)型式的變更及其它特殊設(shè)計(jì)的變更。
1.1.2 按提出工程變更的各方當(dāng)事人來分類
1）、發(fā)包方提出變更
發(fā)包方根據(jù)自己的實(shí)際需要提出的變更；
2）、設(shè)計(jì)方提出變更
設(shè)計(jì)單位對(duì)原設(shè)計(jì)有新的考慮或?yàn)檫M(jìn)一步完善、優(yōu)化設(shè)計(jì)等提出變更；
3）、監(jiān)理方提出工程變更
監(jiān)理工程師根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)的地形、地質(zhì)、水文、材料、運(yùn)距、施工條件、施工難易程度及臨時(shí)發(fā)生的各種問題各方面的原因，綜合考慮認(rèn)為需要的變更；
4）、承包方提出的工程變更
承包方鑒于現(xiàn)場(chǎng)情況的變化或受施工設(shè)備限制，遇到不能預(yù)見的地質(zhì)條件或地下障礙，或?yàn)榱斯?jié)約工程成本和加快工程施工進(jìn)度等原因，可以要求變更；
5）、工程相鄰地段的第三方提出變更
例如當(dāng)?shù)卣腿罕娞岢龅淖兏?/p>
1.2 工程變更的審批原則
1）、工程變更必須遵守設(shè)計(jì)任務(wù)書和初步設(shè)計(jì)審批的原則，符合有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)規(guī)范，符合節(jié)約能源、少占耕地、提高工程質(zhì)量、方便施工、利于營業(yè)、節(jié)約工程投資、加快工程進(jìn)度的原則；
2）、工程變更必須在合同條款的約束下進(jìn)行，任何變更不能使合同失效。變更后的單價(jià)仍執(zhí)行合同中已有的單價(jià)，如合同中無此單價(jià)或因變更帶來的影響和變化，應(yīng)按合同條款進(jìn)行估價(jià)。經(jīng)承包商提出單價(jià)分析數(shù)據(jù)，監(jiān)理工程師審定，業(yè)主認(rèn)可后，按認(rèn)可的單價(jià)執(zhí)行；
3）、無總監(jiān)理工程師或其代表簽發(fā)的工程變更令，承包商不能進(jìn)行任何工程變更，否則應(yīng)承擔(dān)由此發(fā)生的費(fèi)用。
1.3 申報(bào)審批程序
1.3.1 業(yè)主指令的變更
業(yè)主指令的變更，由總監(jiān)理工程師（或總監(jiān)代表）直接下達(dá)變更令，交由承包商執(zhí)行，并將變更資料存檔。如涉及設(shè)計(jì)變更要由設(shè)計(jì)代表先做變更設(shè)計(jì)圖紙。
1.3.2 監(jiān)理工程師根據(jù)有關(guān)規(guī)定提出對(duì)工程進(jìn)行的變更
由總監(jiān)理工程師下達(dá)變更令，交由承包商執(zhí)行。
1.3.3 承包商提出的變更
承包商應(yīng)按程序提出變更申請(qǐng)，經(jīng)監(jiān)理工程師審核并經(jīng)業(yè)主核準(zhǔn)后執(zhí)行。
具體的申報(bào)審批程序如下：
1）、承包商申請(qǐng)
先由承包商提出申請(qǐng)及內(nèi)容報(bào)告，包括變更的理由、變更的方案和數(shù)量、以及單價(jià)和費(fèi)用、報(bào)駐地辦審批；
2）、駐地監(jiān)理審核
駐地監(jiān)理接到承包商變更申請(qǐng)后及時(shí)進(jìn)行調(diào)查、分析，收集相關(guān)資料，審核其變更內(nèi)容、技術(shù)方案及變更的工程數(shù)量、簽批意見后上報(bào)總監(jiān)辦工程部；
3）、工程部的審查和核實(shí)
工程部接到駐地監(jiān)理簽批的工程變更申報(bào)資料后，應(yīng)認(rèn)真按圖紙、規(guī)范等審查其提出的工程變更的技術(shù)方案是否合理，并組織有關(guān)人員復(fù)核變更的工程量。對(duì)于變更工程量的核定一般程序是承包商先提供工程變更數(shù)量的計(jì)算資料，包括圖紙及計(jì)算公式。駐地監(jiān)理對(duì)承包商提供的變更工程數(shù)量先進(jìn)行核實(shí)簽認(rèn)，工程部再對(duì)工程變更數(shù)量進(jìn)行核實(shí)簽認(rèn)后轉(zhuǎn)合同部核定單價(jià)和費(fèi)用；
4）、合同部審核單價(jià)和費(fèi)用
合同部根據(jù)駐地監(jiān)理和工程部的審核意見，對(duì)承包商提出的申報(bào)單價(jià)進(jìn)行審核，通過單價(jià)分析確定建議的單價(jià)和費(fèi)用。簽批意見后上報(bào)總監(jiān)；
5）、總監(jiān)理審核
總監(jiān)理審核后，報(bào)業(yè)主審批；
6）、業(yè)主的審批
業(yè)主審批，然后下發(fā)工程變更批文，包括對(duì)工程數(shù)量的確認(rèn)和對(duì)工程單價(jià)的審批；如涉及設(shè)計(jì)變更則業(yè)主轉(zhuǎn)設(shè)計(jì)方，由設(shè)計(jì)代表做設(shè)計(jì)變更圖紙，再由業(yè)主審批下發(fā)。
7）、簽發(fā)“工程變更令”
在變更資料齊全，變更費(fèi)用確定之后，征得業(yè)主審批同意，監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定，簽發(fā)“工程變更令”，然后監(jiān)督執(zhí)行。
1.4 變更單價(jià)的確定
工程變更的項(xiàng)目應(yīng)以工程量清單中的單價(jià)或總額價(jià)為依據(jù)。需要確定新的單價(jià)的項(xiàng)目主要有以下兩類：一是工程量清單里的項(xiàng)目中數(shù)量增減超過合同規(guī)定范圍的變更項(xiàng)目；二是工程量清單中未包含適用于變更工程單價(jià)的變更項(xiàng)目。
2 工程索賠
索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。在工程建設(shè)的各個(gè)階段，都有可能發(fā)生索賠，但在施工階段索賠發(fā)生較多。
2.1 工程索賠的特征
從索賠的基本含義，可以看出索賠具有以下基本特征：
1）、索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。
2）、只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。
3）、索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為。
它與我們通常所說的工程簽證不同。索賠是單方面行為，對(duì)對(duì)方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實(shí)現(xiàn)，必須通過確認(rèn)（如雙方協(xié)商、談判、調(diào)解或仲裁、訴訟）后才能實(shí)現(xiàn)。
2.2 工程索賠
2.2.1 承包人提出索賠
1）、發(fā)出索賠意向通知書
當(dāng)索賠事件發(fā)生后，承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對(duì)此事件提出索賠，意向通知應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。如果超過這個(gè)期限，工程師和發(fā)包人有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。
2）、做好同期記錄
3）、遞交索賠報(bào)告
2.2.2 工程師審核索賠
1）、判定索賠成立的原則
①、與合同相對(duì)照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或總工期延誤；
②、造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；
③、承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。
以上三個(gè)條件沒有先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備。
2）、審核承包人的索賠申請(qǐng)
根據(jù)承包人遞交的索賠意向通知，工程師應(yīng)建立自己的索賠檔案，密切關(guān)注事件的影響，檢查承包人的同期記錄，隨時(shí)就記錄內(nèi)容提出他的不同意見或他希望應(yīng)予以增加的記錄項(xiàng)目。
在接到正式索賠報(bào)告以后，認(rèn)真研究承包人報(bào)送的索賠資料，監(jiān)理工程師主要從以下幾方面進(jìn)行審核：
①、事態(tài)調(diào)查。通過對(duì)合同實(shí)施的跟蹤、分析了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件詳細(xì)情況。
②、損害事件原因分析。即分析索賠事件是何種原因引起，責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)。在實(shí)際工作中，損害事件的責(zé)任有時(shí)是多方面原因造成的，故必須進(jìn)行責(zé)任分解，劃分責(zé)任范圍，按責(zé)任大小，承擔(dān)損失。
③、分析索賠理由。
④、實(shí)際損失分析。
⑤、證據(jù)資料分析。即分析證據(jù)資料的有效性、合理性、正確性，這也是索賠要求有效的前提條件。3）、確定合理的補(bǔ)償額
①、工程師與承包人協(xié)商補(bǔ)償
工程師核查后初步確定應(yīng)予以補(bǔ)償?shù)念~度往往與承包人的索賠報(bào)告中要求的額度不一致，甚至差額較大。主要原因大多為對(duì)承擔(dān)事件損害責(zé)任的界限劃分不一致，索賠證據(jù)不充分，索賠計(jì)算的依據(jù)和方法分歧較大等。因此雙方應(yīng)就索賠的處理進(jìn)行協(xié)商。
②、工程師對(duì)索賠處理的決定
工程師在索賠審批中應(yīng)該簡(jiǎn)明地?cái)⑹鏊髻r事項(xiàng)、理由和建議給予補(bǔ)償?shù)慕痤~及延長(zhǎng)的工期，論述承包人索賠的合理方面及不合理方面。通過協(xié)商達(dá)不成共識(shí)時(shí)，承包人僅有權(quán)得到所提供的證據(jù)滿足工程師認(rèn)為索賠成立那部分的付款和工期順延。通常工程師的處理決定不是終局性的。
2.3 工程師對(duì)索賠的管理
索賠管理是工程師進(jìn)行工程項(xiàng)目管理的主要任務(wù)之一，他的索賠管理任務(wù)包括：
1）、預(yù)測(cè)和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性
2）、通過有效的合同管理減少索賠事件發(fā)生
3）、公平合理地處理和解決索賠
合理解決發(fā)包人和承包人之間的索賠糾紛，不僅符合工程師的工作目標(biāo)，使承包人按合同得到支付，而且符合工程總目標(biāo)。
3 結(jié)束語
隨著公路工程招投標(biāo)體制的不斷完善及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位管理制度進(jìn)一步健全，只要我們正確理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位簽訂的合同協(xié)議和各項(xiàng)往來文件，及時(shí)全面處理好日常監(jiān)理工作，隨時(shí)與承包人保持協(xié)調(diào)，盡量為承包人提供力所能及的幫助，建立和維護(hù)工程師處理合同事務(wù)的威信，工程項(xiàng)目的變更、索賠等合同管理工作一定能處于一個(gè)良性循環(huán)狀態(tài)并得以順利實(shí)施。
參考文獻(xiàn)：
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工程項(xiàng)目變更與索賠技巧第3篇
施工方在項(xiàng)目管理工作實(shí)踐中，應(yīng)根據(jù)工程的具體實(shí)際，有針對(duì)性地制定索賠策略并能在工程的特定階段靈活地調(diào)整。那么，下面是小編為大家整理的建設(shè)工程施工索賠基本技巧攻略，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、投標(biāo)報(bào)價(jià)的技巧
施工方在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)就應(yīng)考慮到將來可能發(fā)生的索賠問題。在投標(biāo)階段，施工方應(yīng)仔細(xì)研究招標(biāo)文件中的合同條款和施工規(guī)程，探索可能的索賠機(jī)會(huì)。考慮到以后索賠的需要，施工方應(yīng)在自己的投標(biāo)書中列入投入資源的效率，而不僅僅局限于列入生產(chǎn)率，這樣，如果由于非施工方的原因而出現(xiàn)效率降低，引起工期延長(zhǎng)時(shí)，施工方才會(huì)得到工期延長(zhǎng)的權(quán)利。反之，如果沒有投入資源效率的資料，則很難說服監(jiān)理，從而使索賠成功的可能性大大降低，甚至還有可能被監(jiān)理“倒將一軍”：“施工方的效率太低，施工組織不好，實(shí)際施工中的生產(chǎn)率沒有達(dá)到投標(biāo)書中的生產(chǎn)率，所以不但沒有索賠權(quán)，而且必須采取措施，提高生產(chǎn)率，以挽回延誤的工期”。另外，在可能的情況下，施工方還可以運(yùn)用不平衡報(bào)價(jià)的方法在不增加投標(biāo)總價(jià)不降低投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)力的情況下，通過調(diào)整個(gè)別子項(xiàng)的單價(jià)(調(diào)高將來可能增加工程量的子項(xiàng)的單價(jià)，調(diào)低將來可能減少工程量的單價(jià))來達(dá)到增加索賠額的目的。
二、簽定合同時(shí)的技巧
中標(biāo)以后，施工方在簽定合同過程中，應(yīng)對(duì)擬訂合同的條款進(jìn)行仔細(xì)分析，對(duì)明顯的不符合行業(yè)慣例的或把重大風(fēng)險(xiǎn)都轉(zhuǎn)嫁給施工方的合同條款，提出修改的要求，并以“談判紀(jì)要”的形式寫出，作為該項(xiàng)目合同文件的有效組成部分。
在工程合同條款中，往往有許多條款反復(fù)地約束施工方，而在重大的風(fēng)險(xiǎn)方面開脫發(fā)包方的責(zé)任，把施工方索賠的權(quán)利一一否決。這是工程承包的現(xiàn)實(shí)。許多發(fā)包方利用他們起草合同條款的特殊地位，往往把許多不合行業(yè)慣例的私貨塞進(jìn)合同條款中，如不列索賠條款，拖期付款無時(shí)限、無利息等等。對(duì)于這些關(guān)系重大的合同條款，施工方應(yīng)據(jù)理力爭(zhēng)，要求修改。
三、對(duì)口頭變更指令一定要取得書面確認(rèn)
發(fā)包方特別偏愛下達(dá)口頭的變更指令，而不愿發(fā)出書面文件(雖然合同要求書面的變更指令)，這時(shí)，如果施工方不書面要求發(fā)包方、工程師、監(jiān)理對(duì)變更指令予以確認(rèn)，而按照口頭指令開始了變更工程的施工，將使自己處于非常被動(dòng)的地位，因?yàn)檫@種情況下發(fā)包方拒絕施工方的索賠要求是合理的。按行業(yè)要求，沒有發(fā)包方、工程師、監(jiān)理等各方書面變更的圖紙，施工方無權(quán)實(shí)施工程變更。換句話說，沒有各方書面同意的工程變更，施工方有權(quán)不執(zhí)行工程變更指令。
四、在規(guī)定時(shí)限內(nèi)發(fā)出“索賠通知書”
施工方提出索賠通知的時(shí)限，在新版施工合同條款中規(guī)定為索賠事件第一次發(fā)生后的28天以內(nèi)，有的項(xiàng)目的合同條款規(guī)定為30天。總之，在具體項(xiàng)目的合同條款規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，施工方必須發(fā)出“索賠通知書”，過期索賠無效。雖然在個(gè)別項(xiàng)目上，施工方的逾期提出的索賠要求仍被發(fā)包方接受，但這是在特定的條件下，經(jīng)過一定的'斡旋才取得的結(jié)果，不可引以為例。
五、索賠文件中對(duì)事實(shí)論證一定要充足
根據(jù)3013版合同條款，施工方在發(fā)出“索賠通知書”后的28內(nèi)應(yīng)報(bào)送索賠的證據(jù)資料。如果索賠事件具有連續(xù)影響，則應(yīng)在合理的時(shí)間間隔報(bào)送進(jìn)一步證據(jù)資料，并在索賠事項(xiàng)結(jié)束后的28天以內(nèi)報(bào)送總結(jié)性的索賠資料及索賠證據(jù)。這些證據(jù)是否得力而服人，對(duì)索賠的成敗關(guān)系重大。對(duì)于索賠額巨大的事項(xiàng)，證據(jù)一定要充分而得力。如果有充足的證據(jù)，有可以引用的索賠條款，有得力的索賠談判小組，索賠成功的希望就大大增加。
六、及時(shí)申請(qǐng)并獲準(zhǔn)延長(zhǎng)工期
在施工過程中，可能由于多方面的原因?qū)е鹿て谕涎印＿@時(shí)，施工方應(yīng)及時(shí)澄清發(fā)生工期拖延的原因，并把不屬于自己的原因向監(jiān)理、發(fā)包方及時(shí)提出，要求得到工期延長(zhǎng)。在此基礎(chǔ)上，繼續(xù)提出費(fèi)用索賠要求。如果沒有工期延長(zhǎng)，便沒有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。
七、索賠計(jì)算方法得當(dāng)，索賠款不可盲目求高
索賠的計(jì)價(jià)方法有多種，經(jīng)常采用的有“實(shí)際成本法”“總費(fèi)用法”和“附加成本法”等。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，“實(shí)際成本法”和“總費(fèi)用法”不易被監(jiān)理和發(fā)包方接受。因?yàn)檫@些計(jì)價(jià)方法包括的計(jì)價(jià)項(xiàng)目多，其中某些項(xiàng)目的費(fèi)用會(huì)被認(rèn)為應(yīng)由施工方承擔(dān)，因此整個(gè)索賠事項(xiàng)有可能被完全擱置。“附加成本法”比較簡(jiǎn)單，它只計(jì)算由于索賠一項(xiàng)所引起的計(jì)劃外的附加開支，計(jì)價(jià)項(xiàng)目具體，容易為對(duì)方接受，從而使索賠問題較快地得到解決。
費(fèi)用索賠中另一個(gè)較常發(fā)生的問題是施工方的計(jì)價(jià)過高，從而使監(jiān)理和發(fā)包方產(chǎn)生反感而不予置理。有的監(jiān)理和發(fā)包方針對(duì)施工方的高索賠要價(jià)，準(zhǔn)備了周密的反索賠計(jì)劃，以高額反索賠對(duì)付施工方的高額索賠，從而使索賠工作復(fù)雜化，甚至導(dǎo)致施工方索賠工作的失敗。因此施工方在費(fèi)用索賠時(shí)一定要講究實(shí)際，使各個(gè)計(jì)價(jià)項(xiàng)目都有據(jù)可查，切忌漫天要價(jià)。
八、先落實(shí)工期索賠再落實(shí)費(fèi)用索賠
在工程索賠中，工期索賠往往是同費(fèi)用索賠聯(lián)系在一起的。索賠談判中，一般來說工期索賠困難不大，容易得到發(fā)包方和監(jiān)理的同意，而費(fèi)用索賠則要比工期索賠復(fù)雜和困難得多。在索賠談判中應(yīng)本著先易后難的原則，先落實(shí)工期索賠，再落實(shí)費(fèi)用索賠，應(yīng)避免在一份索賠報(bào)告中同時(shí)提出兩份要求，這樣被發(fā)包方和監(jiān)理拒絕的可能性會(huì)小一些。在索賠談判中以工期索賠開路，容易使費(fèi)用索賠獲得成功，因?yàn)榘l(fā)包方和監(jiān)理既然已經(jīng)同意了工期索賠，說明延長(zhǎng)工期是合理的，那么在工期延長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)引起的人工費(fèi)、管理費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、工程保險(xiǎn)費(fèi)等額外增加的費(fèi)用當(dāng)然應(yīng)該由發(fā)包方承擔(dān)，除非這些費(fèi)用在合同中被認(rèn)為是施工方的風(fēng)險(xiǎn)。
九、在發(fā)包方拒付索賠款的情況下不宜繼續(xù)不停地施工甚至到工程建成
按照行業(yè)慣例，發(fā)包方如不付款，施工方可以停止施工或放慢施工速度，這一點(diǎn)可以在合同條件中也有規(guī)定。但有的施工方怕影響與發(fā)包方的關(guān)系，不敢執(zhí)行這個(gè)條款，實(shí)際上，這個(gè)條款是合同賦予施工方的合法權(quán)力。按照合同，施工方進(jìn)行建設(shè)，發(fā)包方付錢，這是合情合理的。
十、不可采用算總帳的索賠方法
索賠的正確做法是把索賠納入月結(jié)算的軌道。施工方在每月報(bào)送進(jìn)度款的同時(shí)應(yīng)報(bào)送已做完計(jì)價(jià)工作的索賠計(jì)算單，得到監(jiān)理批準(zhǔn)后，使發(fā)包方在支付月進(jìn)度款同時(shí)支付索賠款。這種做法不僅可以使施工方的索賠要求逐一得到解決，以免積累成堆，更難解決而且也有利于施工方資金的周轉(zhuǎn)。有的索賠人員采取“算總帳的”的方法，把所有的索賠事項(xiàng)的計(jì)價(jià)放在一起，算一筆總帳報(bào)送給監(jiān)理和發(fā)包方。這樣做，不僅失去了分批支付的機(jī)會(huì)，拖后了付款期，而且使這筆“總帳”的金額嚇人，不易被監(jiān)理和發(fā)包方接受，從而把本來有理的索賠要求無限期地拖延下去甚至導(dǎo)致索賠工作的失敗。
十一、堅(jiān)持采用“清理帳目法”
有的施工方雖然采取了索賠款的月結(jié)算方法，每月從發(fā)包方那里拿到了一定數(shù)額的索賠款。但它沒有堅(jiān)持采取“清理帳目法”，也使自己蒙受一定的經(jīng)濟(jì)損失。這主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：
1、在發(fā)包方支付部分?jǐn)?shù)量的索賠款后，沒有以書面形式保留自己今后獲得其余差額部分款項(xiàng)的權(quán)利，等于確認(rèn)了發(fā)包方對(duì)該項(xiàng)索賠的一次性付款。
在索賠的解決過程中，施工方和監(jiān)理對(duì)確定新單價(jià)或工程量方面經(jīng)常會(huì)有不同意見。按新版合同的規(guī)定，監(jiān)理有決定索賠處理結(jié)果權(quán)利。但如果施工方認(rèn)為監(jiān)理的決定不合理而堅(jiān)持自己的要求時(shí)，可同意接受監(jiān)理決定索賠處理結(jié)果，先拿到部分索賠款，對(duì)其余不足的部分，則應(yīng)書面通知監(jiān)理和發(fā)包方作為索賠款的余額保留進(jìn)一步的索賠權(quán)。否則，即失去了將來再要求付款的權(quán)利。
2、在每月的結(jié)算單中，沒有列出累計(jì)的索賠未決款，對(duì)欠款和延期支付未提出書面要求，在事實(shí)上等于放棄了自己獲得未決索賠款的權(quán)利，并認(rèn)可了發(fā)包方可以不按期支付的做法。不按期支付工程款和索賠款，實(shí)際上是發(fā)包方的違約行為，施工方應(yīng)書面提出意見并計(jì)算延期支付利息，一并納入每月的結(jié)算單中。
十二、正確處理與發(fā)包方和監(jiān)理的關(guān)系
發(fā)包方是施工方索賠的對(duì)象，監(jiān)理是索賠問題解決的關(guān)鍵人物，所以施工方要正確處理與這兩者的關(guān)系，在其心中樹立良好的形象，以有助于索賠問題的順利解決。
在工作中，凡是發(fā)包方和監(jiān)理需要的資料，施工方應(yīng)及時(shí)、詳細(xì)、完整地報(bào)送，爭(zhēng)取一次審批，避免二次重復(fù)，以免給發(fā)包方和監(jiān)理留下不好的印象;同樣，對(duì)發(fā)包方和監(jiān)理下達(dá)的指示，應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行，并將執(zhí)行結(jié)果報(bào)送，盡量達(dá)到他們的滿意。
另外，施工方平時(shí)應(yīng)多利用各種機(jī)會(huì)與發(fā)包方和監(jiān)理交流，聯(lián)絡(luò)和他們的感情，在平等的基礎(chǔ)上和他們建立和保持友好合作、相互信任、相互理解的關(guān)系。對(duì)發(fā)包方和工程師的錯(cuò)誤，施工方應(yīng)首先表示同情，并以友善的態(tài)度有理有據(jù)地指出，而不能單純地抱怨和指責(zé)。
十三、及時(shí)明確“可推定的變更指令”和“可推定的加速施工指令”
在施工過程中，經(jīng)常會(huì)發(fā)生發(fā)包方試圖變更工程而不愿發(fā)出正式的變更指令的情況，這種做法被定義為“可推定的變更指令”。有時(shí)發(fā)包方發(fā)出不同于標(biāo)書文件圖紙和施工順序的施工圖或提出不同于標(biāo)書中施工規(guī)程的施工方法，而不愿發(fā)出正式的變更指令，以達(dá)到變更工程的目的，形成事實(shí)上的變更指令。在這種情況下，施工方保護(hù)自己免遭經(jīng)濟(jì)損失的唯一方法，就是遞交確認(rèn)申請(qǐng)函，要求發(fā)包方予以確認(rèn)。
同樣，在施工過程中有時(shí)由于發(fā)包方的原因出現(xiàn)了工期拖延，而發(fā)包方通常不談工期拖延的原因，反而對(duì)施工方施加壓力，強(qiáng)硬要求施工方采取一切措施挽回已延誤工期。這種做法被定義為“可推定的加速施工指令”。針對(duì)發(fā)包方的這種做法，施工方應(yīng)致函發(fā)包方和監(jiān)理，說明按其要求采取加速施工措施，要求予以確認(rèn)，同時(shí)表明保留自己索賠的權(quán)利。
十四、施工方在報(bào)送索賠材料上的技巧
施工方索賠(尤其是較大數(shù)額的索賠)應(yīng)盡量選擇恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)提出，以易于被對(duì)方接受。索賠的申報(bào)時(shí)間不應(yīng)太早，也不宜太遲。太早提出易受對(duì)方報(bào)復(fù)，太遲又易給對(duì)方造成借口，對(duì)索賠不利。
十五、施工方在提交索賠方式上的技巧
索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是在正確履行合同基礎(chǔ)上爭(zhēng)取合理地償付，而不是無理的爭(zhēng)利，這在業(yè)內(nèi)已經(jīng)形成共識(shí)。但是在我國由于各種原因，索賠并沒有完全得到人們的理解。有些發(fā)包方就很忌諱施工方提出的索賠要求。在這種情況下為了達(dá)到既維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益，有不至于影響與發(fā)包方關(guān)系的目的，索賠可以換用其它方式提出。如使用“簽證”、“損失補(bǔ)償”等字眼。