股權(quán)托管協(xié)議書范本
- 更新時間：2021-02-18 11:28:47
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協(xié)議書模板
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股權(quán)托管協(xié)議書范本第1篇
甲方（委托方）：
法定代表人：
乙方（受托方）：
法定代表人：
根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)，甲、乙雙方經(jīng)過充分協(xié)商，本著平等、互利、自愿的原則，就甲方委托乙方進行部分股權(quán)登記托管事宜達成如下協(xié)議，以茲共同信守。
一、登記托管項目、范圍、數(shù)量和托管期限
1、甲方委托乙方托管甲方發(fā)行的股份，所托管的股份總計托管【】股，總計托管票面金額【】元。
其中：法人股：【】 股，票面金額【】元；自然人股：【】 股，票面金額【】元（其中尚未確定股東和股東身份的自然人股：【】 股，票面金額【】 元，在甲方未確權(quán)之前，乙方不負責(zé)托管；經(jīng)甲方確權(quán)后，乙方再辦理登記托管）。具體股東名冊附后，作為本協(xié)議的附件。
2、甲方委托乙方進行股權(quán)托管服務(wù)的期限為【】 年，即自【】年【】月【】日起至【】年【】月【】日止。
二、股權(quán)托管的內(nèi)容和規(guī)則
1、 乙方接受委托，管理甲方的股東名冊，并提供下列服務(wù)：
（1）股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)：包括股權(quán)托管初始登記、股權(quán)托管賬戶開戶、股權(quán)托管過戶登記、股權(quán)質(zhì)押登記、注銷登記等。
（2）股權(quán)托管管理業(yè)務(wù)：包括代理分紅派息、賬戶基本信息變更、掛失、股權(quán)查詢、股權(quán)凍結(jié)、信息披露等；（代理分紅派息服務(wù)，甲方應(yīng)與乙方另行簽訂委托合同）。
（3）上述業(yè)務(wù)僅限于已經(jīng)確定股東和股東身份的股份，尚未確定股東和股東身份的股份，待甲方確權(quán)后，乙方再辦理上述業(yè)務(wù)。
2、 股權(quán)托管的辦理規(guī)則
雙方都同意：具體業(yè)務(wù)辦理以乙方的《廣西聯(lián)合股權(quán)托管中心股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則》為準。該規(guī)則為本合同的附件。
三、股份托管服務(wù)的收費及支付方式
1、 乙方按以下方式收取費用，包括股權(quán)托管登記服務(wù)費、股東初始登記開戶費：
（1） 向甲方收取股權(quán)托管登記服務(wù)費：已在乙方處登記在冊的股份的服務(wù)費，乙方按每年【】元向甲方收取，服務(wù)費起算日期為【】年【】月【】日計算至【】年【】月【】日，甲方應(yīng)于合同簽訂之日起6個工作日內(nèi)以轉(zhuǎn)帳方式支付前述服務(wù)費。
（2） 向未辦理股權(quán)登記的股東收取股份初始登記費（開戶費）。收費標準： 自然人股東按20元/個 ，法人股東按200元/戶，由乙方一次性向首次登記托管的股東收取。如該股東不愿意繳納該開戶費，則乙方不予辦理初始登記。
2、 其他單項服務(wù)費用按照乙方《股權(quán)托管業(yè)務(wù)的收費標準》（附件），向申請辦理業(yè)務(wù)的股東收取。
3、 分紅派息服務(wù)費按雙方簽訂的《代理分紅派息協(xié)議書》另行收取，其他單項服務(wù)費用詳見《關(guān)于股權(quán)托管業(yè)務(wù)的收費項目及收費標準》（見附件）。
四、雙方承諾
1、甲方向乙方作如下承諾：
（1）甲方保證在其與乙方委托關(guān)系存續(xù)期間向乙方提供的所有文件資料均真實、合法、有效，并對其準確性和真實性負完全責(zé)任。
（2）甲方保證在其與乙方委托關(guān)系存續(xù)期間，將乙方作為本協(xié)議所托管股權(quán)的唯一登記托管機構(gòu)。乙方對甲方在簽訂本協(xié)議前所產(chǎn)生的股權(quán)糾紛、托管糾紛不承擔(dān)任何責(zé)任。
（3）甲方已詳細閱讀并完全認同乙方的《廣西聯(lián)合股權(quán)托管中心股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則》，承諾在乙方托管的股東名冊是公司股權(quán)狀況的最直接證明。辦理股權(quán)托管初始登記后，甲方自備的股東名冊應(yīng)與在乙方托管的股東名冊保持一致，若記載不一致的，應(yīng)以在乙方托管的股東名冊記載為準。
2、 乙方向甲方作如下承諾：
（1）乙方具有從事股權(quán)登記托管的經(jīng)營資格。
（2）乙方具有開展股權(quán)登記托管的必要條件，能夠為甲方及其股東提供股權(quán)托管相關(guān)服務(wù)。
（3）乙方保證規(guī)范操作股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)，為甲方提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。
五、甲方的權(quán)利及義務(wù)
1、 甲方的權(quán)利
（1）有權(quán)利要求股東名冊的安全得到保障和名冊保密，知悉股東名冊變更情況；非經(jīng)甲方授權(quán)查詢或有關(guān)司法部門、律師依職權(quán)查詢，乙方不得向除甲方、甲方授權(quán)查詢的部門、有關(guān)司法部門、律師、股東外的各方提供股東名冊。
（2） 在甲方按要求支付費用后，甲方保證其向乙方提供的所有文件資料的完整性、真實性和準確性、合法性，并符合國家關(guān)于股份有限公司的法律法規(guī)的要求。
（3）有權(quán)要求乙方按《廣西聯(lián)合股權(quán)托管中心股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則》為甲方的股東提供開戶、變更、質(zhì)押、注銷、查詢、掛失、查封、凍結(jié)等乙方規(guī)則中的單項服務(wù)。
（4）有權(quán)查詢、統(tǒng)計本協(xié)議所托管股權(quán)的相關(guān)資料。
2、 甲方的義務(wù)：
（1）甲方應(yīng)及時并據(jù)實向乙方提供乙方規(guī)則中要求提交的相關(guān)托管資料。
（2）甲方應(yīng)按規(guī)定在每年6月30日前向提交經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一年度財務(wù)報告。
（3）甲方發(fā)行新股、增減注冊資本等涉及工商登記變更時，應(yīng)在辦理正式變更手續(xù)前將擬變更的內(nèi)容書面告知乙方并提供股東大會決議；在完成變更后5日內(nèi)持變更后的營業(yè)執(zhí)照、公司章程等資料到乙方辦理相應(yīng)的股權(quán)托管變更手續(xù)。
（4）甲方依約向乙方支付相關(guān)服務(wù)費。
六、乙方的權(quán)利和義務(wù)
1、 乙方的權(quán)利：
（1）按《廣西聯(lián)合股權(quán)托管中心股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則》取得甲方辦理股權(quán)托管登記、股權(quán)托管管理業(yè)務(wù)所需的全套文件資料。
（2）按約定及《股權(quán)托管業(yè)務(wù)的收費標準》（附件）收取相關(guān)費用。
（3）有權(quán)對拒絕支付費用的股東辦理相應(yīng)的業(yè)務(wù)。
2、 乙方的義務(wù)：
（1）為甲方每位股東發(fā)放股權(quán)托管卡、股權(quán)托管憑條。
（2）每半年向甲方通報一次所托管的股東名冊變更情況。
3） 向甲方支付費用的股東提供包括開戶、變更、質(zhì)押、注銷、查詢、掛失、查封、凍結(jié)等單項服務(wù)。
七、違約責(zé)任
1、 因乙方提供的股權(quán)托管服務(wù)缺陷，造成甲方、或甲方股東損失的，由乙方承擔(dān)違約責(zé)任，以賠償直接經(jīng)濟損失為限。
2、 因甲方提供的托管資料有誤或滯后，構(gòu)成甲方、或甲方股東損失的，責(zé)任和損失由甲方自行承擔(dān)。對乙方造成損失的，甲方承擔(dān)賠償損失的責(zé)任。
八、協(xié)議的變更及解除
當發(fā)生下列情況之一時，可以變更、解除本協(xié)議；
1、 由于不可抗力致使一方不能履行協(xié)議義務(wù)的。
2、 《廣西聯(lián)合股權(quán)托管中心股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則》第八條規(guī)定的情形出現(xiàn)的。
本協(xié)議簽訂后，任何一方不能單方解除協(xié)議。如一方欲提前終止委托關(guān)系的，應(yīng)提前十個工作日書面通知另一方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，本協(xié)議宣告解除。
九、協(xié)議的生效
本協(xié)議由甲、乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章后生效。本協(xié)議生效后，雙方對本協(xié)議內(nèi)容的變更或補充應(yīng)采用書面形式訂立，并作為本協(xié)議的附件，附件與本協(xié)議具有同等的法律效力。
十、爭議處理
在履行本協(xié)議過程中發(fā)生糾紛，應(yīng)本著友好合作的精神及時協(xié)商解決；協(xié)商不成，可向有管轄權(quán)的人民法院提出訴訟。
十一、補充約定
本協(xié)議共【】頁，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。
簽署時間： 年 月 日
甲方（蓋章）：
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
乙方（蓋章）：
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
股權(quán)托管協(xié)議書范本第2篇
甲方：_________
乙方：_________
鑒于甲乙雙方正在進行轉(zhuǎn)受讓_________股份有限公司（以下簡稱_________股份）國家股事宜，為了保證_________股份資產(chǎn)重組過渡期工作免受影響，保證重組工作的連續(xù)性，并推動_________股份資產(chǎn)重組工作的順利進行，經(jīng)雙方友好協(xié)商，就_________股份國家股托管事宜達成一致意見，特簽訂本協(xié)議，并作為過渡期內(nèi)的臨時性措施，其最終目標是實現(xiàn)_________股份國家股股權(quán)轉(zhuǎn)受讓。具體托管條款如下：
一、托管標的
甲方同意將其持有的_________股份國家股計_________股股權(quán)（占該公司股本總額的._________％）交由乙方托管，乙方同意接受托管，并乙方依法行使除股權(quán)處置權(quán)外的其他股東權(quán)利。
二、托管期限
托管期限自_________年_________月_________日至_________股份國家股股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得政府有權(quán)部門批準止。在完成_________股份國家股股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，本托管協(xié)議自動失效。
三、雙方的權(quán)利和義務(wù)
甲方的權(quán)利和義務(wù)
1．甲方保證對本協(xié)議所述之托管股權(quán)享有充分無瑕疵之所有權(quán)，并保證乙方在本協(xié)議有效期間與_________公司為唯一之受托人。
2．甲方負責(zé)辦理本協(xié)議前述之托管行為所需的手續(xù)，并保證不 影響乙方作為受托人的合法利益。
3．甲方保證協(xié)助乙方調(diào)整原_________股份董事會、監(jiān)事會，使資產(chǎn)重組工作順利進行。
4．甲方積極做好_________股份國家股股權(quán)轉(zhuǎn)讓報批工作，在獲得政府有權(quán)部門的批準后， 保證盡快將乙方托管之_________股份國家股股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方。
乙方的權(quán)利和義務(wù)
1．乙方保證在受托_________股份國家股后，抓緊_________股份資產(chǎn)重組方案的實施，并保證托管_________股份國家股股權(quán)保值增值。
2．乙方在本協(xié)議執(zhí)行過程中，沒有行使或沒有及時行使本協(xié)議條款下的合法權(quán)利，不應(yīng)視為對其權(quán)利的放棄。
3．乙方承諾除盡快進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜外，在托管期間嚴格按上市公司的規(guī)范經(jīng)營企業(yè)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓未獲批準和托管終止之情況，乙方承諾對其托管期間新增的經(jīng)營性虧損承擔(dān)向甲方補償責(zé)任。同時，甲方所屬企業(yè)為_________股份銀行貸款所承擔(dān)的擔(dān)保，在托管期間由乙方實行反擔(dān)保，_________股份新增銀行貸款由乙方實行擔(dān)保或反擔(dān)保。
4．乙方保證在政府有權(quán)部門批準_________股份國家股股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓托管之_________股份國家股權(quán)。
四、甲乙雙方不得單方面中止本協(xié)議，在執(zhí)行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，由雙方協(xié)商解決，若協(xié)商不能解決的，雙方可向有管轄權(quán)的法院提起訴訟。
五、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽署之日起生效，對雙方均有約束力。
六、本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商確定并訂立補充協(xié)議。
七、本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，均具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________
法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
股權(quán)托管協(xié)議書范本第3篇
2.2企業(yè)自身問題
眾所周知，產(chǎn)權(quán)交易市場是實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的重要平臺，規(guī)范股權(quán)管理是實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)公開、公正、公平流轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)和前提。現(xiàn)行的《公司法》規(guī)定的股東名冊制度，本質(zhì)上是一種信用制度，其操作環(huán)境取決于公司必須嚴
格依法運行。但現(xiàn)在的情況是，大多數(shù)企業(yè)法律意識不強，即使建立起股東名冊，也缺乏聯(lián)網(wǎng)、發(fā)布、查詢的公示條件。而股權(quán)轉(zhuǎn)讓等流轉(zhuǎn)行為以及股權(quán)質(zhì)押等融資行為，對股東名冊的管理提出了很高的要求，一旦股東名冊的公信力、公示力不足，企業(yè)的股權(quán)流轉(zhuǎn)以及融資行為必然受到限制。這已成為當前非上市股份公司融資中的一個亟待解決的問題。
2.3如何解決股權(quán)托管問題
雖然“托管”具有“委托代理”的意思，但是由于它源于《公司法》規(guī)定的“公司股東名冊”義務(wù)，各地政府就有權(quán)力要求所有當?shù)刈缘奈瓷鲜泄煞萦邢薰具M入股權(quán)托管登記中心強制托管。否則，工商部門可以不予以年檢通過，甚至無法設(shè)立新的非上市股份有限公司等。該制度設(shè)立目的是依靠國家的強制力保證所有的非上市股份有限公司都被納入股權(quán)登記托管的體系中來，從而最大限度的規(guī)范股權(quán)交易市場。
非上市公司股權(quán)管理不規(guī)范，股東信息登記不全或失真是當前大多數(shù)非上市公司不能進行股權(quán)質(zhì)押融資的主要障礙。因此，要真正使股權(quán)質(zhì)押融資成為非上市公司融資的新渠道，國家有關(guān)部門必須出臺規(guī)章，實行強制登記托管制度，規(guī)定非上市公司股權(quán)必須交由專業(yè)機構(gòu)進行集中托管。非上市公司股權(quán)實行第三方托管，既有利于規(guī)范非上市公司股權(quán)的管理，使非上市公司股權(quán)質(zhì)押融資有了基礎(chǔ)，也有利于保護股東權(quán)益，又為非上市公司股權(quán)流動和上市交易尊定了基礎(chǔ)。同時，應(yīng)整頓、規(guī)范股權(quán)托管登記機構(gòu)，統(tǒng)一股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為，為非上市公司提供安全、高效、周到的專業(yè)服務(wù)。
3開展股權(quán)登記托管的工作思路及建議
股權(quán)是資本的范疇，資本的屬性是流動。股權(quán)只有在流動中才能體現(xiàn)價值，才能激活各類要素資本。具體建議如下：
1、取得政府支持。要從政策上、程序上加強推進股權(quán)集中登記托管和掛牌交易工作力度，要求凡在本市依法設(shè)立的非上市股份有限公司、有限
責(zé)任公司股權(quán)，都應(yīng)集中到股權(quán)登記托管機構(gòu)辦理登記托管手續(xù)。
2、強化部門協(xié)調(diào)。與工商、金融辦、國資監(jiān)管、稅務(wù)等部門達成共識，聯(lián)合協(xié)作，首先對全市非上市股份有限公司、有限責(zé)任公司情況進行摸底統(tǒng)計，掌握相關(guān)數(shù)據(jù)；二是從企業(yè)年檢、股權(quán)變更、稅務(wù)登記、公司上市等各個環(huán)節(jié)監(jiān)督把關(guān)，共同推進股權(quán)登記托管工作的順利進行。
3、學(xué)習(xí)外地經(jīng)驗。偕同相關(guān)部門到此類業(yè)務(wù)開展較好的省市（天津、長春）等地學(xué)習(xí)調(diào)研，積極探索開展股權(quán)集中登記托管和掛牌交易的有效形式。
4、拓展衍生服務(wù)。股權(quán)登記托管機構(gòu)在免費做好公司制企業(yè)股權(quán)的初始登記、變更登記、注銷登記、質(zhì)押登記的基礎(chǔ)上，根據(jù)業(yè)務(wù)范圍和實際需要，為非上市公司及其股東提供信息發(fā)布、分紅派息、股權(quán)查詢、股權(quán)證明、股權(quán)掛失、股權(quán)轉(zhuǎn)讓和股權(quán)融資等股權(quán)托管相關(guān)服務(wù)。
5、參與分紅派息。結(jié)合稅收政策，爭取稅務(wù)部門支持，從開辟稅源，增加財稅收入方面入手，探討對非上市股份有限公司和有限責(zé)任公司代扣個人紅利所得稅的可行性，在建設(shè)完善本市股權(quán)登記托管制度體系的同時，增加對財政的回報。
3.1非上市公司股權(quán)托管的好處
一是政府部門通過股權(quán)登記托管機構(gòu)可以監(jiān)管國有或國有參股企業(yè)的經(jīng)營和管理狀況，防止國有資產(chǎn)流失。
二是在政府監(jiān)管下，規(guī)范對非上市股份有限公司和有限責(zé)任公司的股權(quán)管理，促進股份制企業(yè)健康發(fā)展。同時又能達到政府不參與企業(yè)經(jīng)營，也能動態(tài)把握發(fā)展全局的效果和目的。
三是股權(quán)登記托管機構(gòu)不僅辦理股權(quán)托管，還提供分紅派息等服務(wù)，監(jiān)督各股份公司實行同股同權(quán)同利，維護投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。
四是股權(quán)登記托管在政府指定的專門機構(gòu)，以政府監(jiān)管作保障，避免了企業(yè)自己管理股權(quán)帶來的可信度不高等問題，提高了股權(quán)的公信度，為股東利用股權(quán)進行質(zhì)押擔(dān)保和股權(quán)轉(zhuǎn)讓提供了信用保證。
五是股權(quán)集中登記托管，不僅便于股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息集中發(fā)布，而且便于投資者進行廣泛選擇，確保股權(quán)流動的特性能得到充分體現(xiàn)。
六是股權(quán)托管以后，企業(yè)可以利用股權(quán)交易平臺，方便、快捷、高效地進行資本運作，擴大資本規(guī)模。
3.2 非上市公司股權(quán)缺乏監(jiān)管的弊端
首先，對大批改制企業(yè)來說，容易導(dǎo)致部分國有股東逃避監(jiān)管，違規(guī)轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)，使其流向社會，導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失。
其次，私下交易非上市公司股權(quán)，未經(jīng)具有公信力的機構(gòu)對股權(quán)進行變更登記，有的公司甚至沒有完整的股東名冊，極易造成股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜、管理混亂，產(chǎn)生法律糾紛，不利于公司運營。
再次，信息不公開和交易不規(guī)范可能造成投資誤導(dǎo)甚至欺詐。非上市公司投資者主要